中国经济网北京5月31日讯 中国证券业协会网站日前发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》(2022年第3号)显示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,中国证券业协会决定对在2021年11月-2022年2月的20个主板IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的138个股票配售对象列入黑名单。
列入黑名单时限自黑名单公告发布之次日(工作日)起计算。因前期发生违规情形已被列入黑名单,本期再次发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自公告规定的日期起计算。
其中,翼虎家园1号私募证券投资基金被列入首次公开发行股票配售对象黑名单,配售对象代码为tj36100010,开始日期2022年3月31日,结束日期2023年9月29日。
此外,中国证券业协会网站日前发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》(2022年第4号)显示,中国证券业协会决定对在2022年3月1日至3月31日期间的4个主板IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的10个股票配售对象列入黑名单。
其中,翼虎成长一期证券投资私募基金被列入首次公开发行股票配售对象黑名单,配售对象代码tj36100008,开始日期2022年5月31日,结束日期2022年11月29日;翼虎家园1号私募证券投资基金被列入首次公开发行股票配售对象黑名单,配售对象代码为tj36100010,开始日期2022年3月31日,结束日期2024年3月30日。
经中国经济网记者查询发现,翼虎成长一期证券投资私募基金(SGP899)成立于2008年3月12日,基金托管人海通证券,基金管理人翼虎投资。据私募排排网数据显示,截至今年5月27日,该基金今年内的收益率为-27.49%。
深圳市翼虎投资管理有限公司成立于2006年11月,2014年3月取得中国证券投资基金协会私募基金管理人资格,系国内首批前50家、深圳前3家老牌阳光私募,目前管理规模为50-100亿。
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定:网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:
(一)使用他人账户报价;
(二)投资者之间协商报价;
(三)同一投资者使用多个账户报价;
(四)网上网下同时申购;
(五)与发行人或承销商串通报价;
(六)委托他人报价;
(七)无真实申购意图进行人情报价;
(八)故意压低或抬高价格;
(九)提供有效报价但未参与申购;
(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;
(十一)机构投资者未建立估值模型;
(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条规定:网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:
(一)不符合配售资格;
(二)未按时足额缴付认购资金;
(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的;
(四)协会规定的其他情形。