我的煤炭网>新闻>财经资讯>海南银行两宗违法被罚 未按照规定报送可疑交易报告等
海南银行两宗违法被罚 未按照规定报送可疑交易报告等
中国经济网 发布日期:2021-12-27 14:05:01
新闻归档
海南银行两宗违法被罚 未按照规定报送可疑交易报告等
中国经济网北京12月27日讯 央行网站近日公布的中国人民银行海口中心支行行政处罚信息公示表(琼银罚字〔2021〕第8号)显示,海南银行股份有限公司未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行海口中心支行对其罚款52万元。
琼银罚字〔2021〕第9号显示,王东海(时任海南银行股份有限公司法律合规部总经理)对海南银行股份有限公司以下违法行为负有责任:未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作;未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行海口中心支行对其罚款3.7万元。
以下为原文:
标签:
免责声明:本网部分内容来自互联网媒体、机构或其他网站的信息转载以及网友自行发布,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。本网所有信息仅供参考,不做交易和服务的根据。本网内容如有侵权或其它问题请及时告之,本网将及时修改或删除。凡以任何方式登录本网站或直接、间接使用本网站资料者,视为自愿接受本网站声明的约束。