中国经济网北京1月4日讯 中国证监会黑龙江监管局网站近日公布对龙江银行股份有限公司采取责令改正措施的决定（监管措施〔2021〕036号）。 

　　经查，龙江银行股份有限公司存在如下情形：一是多个分支机构基金销售业务负责人不具备基金从业资格；二是对分行业绩考核中，未设置基金保有量考核指标；三是该行公开渠道如手机银行在向客户展示基金产品信息时，虽能够展示基金的净值、费率、历史业绩及管理人等基本信息，但没有展示基金合同、基金招募说明书、概要资料等信息。 

　　上述情形不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《管理办法》）第八条、第三十条规定。依据《管理办法》第五十三条，黑龙江证监局决定对龙江银行股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。 

　　相关法规： 

　　《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条：商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件： 

　　（一）本办法第七条规定的条件； 

　　（二）有负责基金销售业务的部门； 

　　（三）财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定； 

　　（四）负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历；分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格； 

　　（五）中国证监会规定的其他条件。 

　　《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条：基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。 

　　基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。 

　　基金销售机构应当建立健全基金销售人员持续培训机制，加强对基金销售人员行为的监督和检查，并建立相关人员的离任审计或者离任审查制度。基金销售人员不得从事与基金销售业务有利益冲突的业务活动。 

　　以下为原文： 

　　关于对龙江银行股份有限公司采取责令改正措施的决定(监管措施〔2021〕036号) 

　　龙江银行股份有限公司： 

　　经查，你公司存在如下情形：一是多个分支机构基金销售业务负责人不具备基金从业资格；二是对分行业绩考核中，未设置基金保有量考核指标；三是你公司公开渠道如手机银行在向客户展示基金产品信息时，虽能够展示基金的净值、费率、历史业绩及管理人等基本信息，但没有展示基金合同、基金招募说明书、概要资料等信息。上述情形不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《管理办法》）第八条、第三十条规定。依据《管理办法》第五十三条，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当于2022年4月30日前完成整改，并将整改报告报送我局，我局将组织检查验收。 

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 

　　黑龙江证监局 

　　2021年12月30日